陈三联、王水维、陆国庆、徐珺婷、陈如冰委员：

您们在省政协十三届二次会议上提出的《关于扎实推进我省重点产业预防性合规建设的建议》（第322号提案）收悉。经认真研究，结合省发展改革委、省经信厅、省商务厅、省市场监管局、省法院、省检察院、省工商联的会办意见，现答复如下：

2023年以来，省委依法治省办认真贯彻落实习近平总书记提出的“民营企业和民营企业家要筑牢依法合规经营底线”要求，谋划开展重点产业预防性合规体系建设专项行动，在全国率先探索了政府依法行政、企业合规经营、群众诚信守法的营商环境法治化新路子。目前，纳入省级合规指引目录管理项目64个，已发布省级指引36个，地方指引近100个，行政指导清单150余个，司法部批复同意浙江省开展重点产业预防性合规体系建设试点，相关做法得到国务院主要领导批示肯定，取得积极成效。

一、关于助企降低合规管理成本

针对“预防性合规管理成本高，企业参与意愿不强”的问题，我们运用政府购买服务、社会资源参与等方式，依托企业综合服务中心（法治专区）、行业协会、商会、律师事务所等资源，挂牌设立合规中心（点）151个，集成政策宣传、法治体检等合规服务，解决合规建设起步资金短缺难题。

下一步，我们将充分发挥合规中心推动合规指引落地、融入企业治理的作用。一是持续推动产业合规中心建设。持续提供增值合规服务，实现每个省级重点产业合规指引配套建立一个产业合规中心，开展企业合规咨询、合规检查、合规整改等服务，防范企业生产经营环节风险。二是建立健全企业合规管理体系。支持民营企业设置首席合规官、合规员，将合规要求嵌入业务流程，引导民营企业完善法人治理结构、规范股东行为、强化内部监督、培育合规文化。三是强化合规结果评价运用。探索由第三方机构选拔一批合规领域专家，组建非营利性质合规委员会，开展合规标准制定、合规企业认证、合规结果运用等工作，推动企业主动参与合规建设。四是加强合规建设成果共享。推进省属企业合规建设提质扩面行动，鼓励国有企业、大型企业与民营企业、中小微企业加强合规治理合作，共享合规管理办法、合规指引、合规风险预防及应对措施等经验成果。

二、关于有效提供合规激励政策

针对“预防性合规激励不足，企业缺乏动力”的问题，我们坚持运用法治思维和法治方式，探索研究包括信用激励、金融激励、监管激励、荣誉激励等多种形式的激励政策体系，不断提升获得感、激发内生力。同时，培育一批合规标杆企业，引导全省民营企业提高意识、健全机制。截至目前，已选树廉洁合规标杆民企1000余家，省属合规管理示范企业8家。

下一步，我们将持续健全多元激励体系，一是提供正向政策激励，建立与合规评价、合规认证相关联的信用修复、企业等级评定、惠企政策供给等激励机制，在审批审核、贷款融资、资金扶持、评先评优等方面提供正向激励政策。二是简化跨部门合规监管，推进合规指引与重点监管事项相结合，一次性告知合规经营重点内容，探索将市场主体合规体系运行效果与“双随机”抽查监管比例、频次等机制挂钩，避免对民营企业多头执法、重复检查。三是放大合规示范效应，推动企业内逐步形成合规意识牢固、机制运行顺畅、风险防控有效的合规管理体系，为产业发展增添强劲动力，引导企业从“要我合规”到“我要合规”转变。

三、关于编制普遍适用的通用合规模块

针对“预防性合规指引共性部分重复建设”的问题，我们聚焦环境保护、安全生产、对外贸易、反垄断等涉企矛盾纠纷高发易发领域，编制通用性专项合规指引，满足民营企业标准化、精准化、便捷化监管要求。省贸促会在全国率先编写《浙江企业国际供应链合规指引》《新能源新材料行业国际化经营合规指引》，解读涉外重点产业主要供应链韧性新规，为企业“走出去”保驾护航。省商务厅全力做好贸易政策合规工作，联合“走出去”智库推出有关外经贸合规指引，按照“公共服务+培训+评估+指导推进”工作框架，打好合规先行企业培育基础。省市场监管局制定市场监管重点焦点领域合规指引，把完善企业合规管理作为源头治理措施。如为引导企业加强竞争合规管理，发布《浙江省企业竞争合规指引》《浙江省平台企业竞争合规指引》；制定实施全国首个《商业秘密保护管理与服务规范》省级地方标准等。

下一步，我们将继续加强重点产业预防性合规体系建设，在对已出台合规指引加强推送和普及基础上，采取通用合规模块和产业合规模块相结合的方式，指导编制重点产业合规指引和涉外经营、安全生产、知识产权等方面的专项合规指引，在有效避免合规指引重复建设的基础上，逐步实现通用专项合规防范规则全覆盖，健全市场主体涉法风险事前预防机制。

四、关于新兴产业合规建设适度监管

针对“新兴产业发展监管缺位”的问题，我们强化综合研判、分类施策，做到既鼓励创新，又防控风险。在包容审慎监管政策方面，推行告知、提醒、劝导等执法方式，对初次违法且危害后果轻微并及时改正的依法不予行政处罚，全省26个领域明确轻微违法依法不予处罚执法事项363项。在严格执法保障公平竞争方面，坚持综合研判新兴产业发展政策和法律法规、行业准则、商业惯例、公序良俗、风险控制等要求编制合规指引。如德清县在编制《智能网联车辆道路测试与示范应用合规指引》的基础上，制定《智能网联道路基础设施建设规范》等标准规范，并通过出台行政规范性文件的形式确定强制性监管效力，维护公平竞争市场秩序。

下一步，我们将积极推动新兴产业合规纳入立法体系，综合运用刚柔相济的监管政策，持续深化涉企执法监管，进一步引导企业完善日常管理，消除问题隐患。

衷心感谢您们对我省重点产业预防性合规建设发展的关心和支持！