浙江司法厅行政处罚决定书(浙江思聪律师事务所)
发布日期:2017-12-06 访问次数: 信息来源: 字号:[ ]

浙江省司法厅行政处罚决定书

 浙司罚决字〔20173

 

当事人:浙江思聪律师事务所,统一社会信用代码:313300005669701611,住址:义乌市稠州西路239号丁豪大厦六楼,负责人:龚辉祖。

根据义乌市司法局2016年对浙江思聪律师事务所年度检查考核情况以及金华市司法局的报告,本机关于2017110日对该所涉嫌内部管理混乱的违法行为予以立案调查。现查明:浙江思聪律师事务所多年以来,未按照《中华人民共和国律师法》和司法部《律师事务所管理办法》等规定建立健全和落实律师执业管理、收费与财务管理、档案管理等内部管理制度,内部管理混乱。具体违法事实有:

一、违反规定未及时向委托人出具有效收费凭证。2014年底至2016年间,浙江思聪律师事务所有22个案件合计226500元的法律服务收费,存在以收据代替发票,且事后也未向委托人出具有效收费凭证,直至司法行政机关调查后才补开正式发票的情形:(一)(2015)金义商初字第801号案件[律所登记号:(2014)浙思律民字第155],委托人朱某某,承办律师李曼,收费3500元;(二)(2015)金义商初字第6139号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第79],委托人俞某某,承办律师龚辉祖,收费6000元;(三)(2015)金义商初字第6049号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第152],委托人周某某,承办律师王宇丰,收费3000元;(四)(2015)金东孝商初字第353号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第164],委托人丁某某,承办律师龚辉祖,收费5000元;(五)(2015)金东孝商初字361号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第165],委托人丁某某,承办律师龚辉祖,收费20000元;(六)(2016)浙0782民初2323号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第166],委托人陈某某,承办律师龚辉祖,收费6000元;(七)(2015)金义苏溪商初字第1115号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第182],委托人叶某某,承办律师华某某,收费2500元;(八)(2015)金义廿三里商初字第1148号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第187],委托人何某某,承办律师华旭斌,收费2500元;(九)(2015)金义佛堂商初字第912号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第172],委托人叶某某,承办律师王宇丰,收费3000元;(十)(2015)金磐商初字第996号案件[律所登记号:(2015)浙思律民字第191],委托人姚某,承办律师王宇丰,收费3000元;(十一)(2016)浙0782民初3032号案件[律所登记号:(2016)浙思律民字第15],委托人吴某,承办律师龚辉祖,收费60000元;(十二)(2016)浙0782刑初363号案件(律师事务所无收案登记),委托人毛某,承办律师龚辉祖,收费5000元;(十三)(2016)浙0782民初7957号案件[律所登记号:(2016)浙思律民字第62],委托人王某某,承办律师龚辉祖,收费10000元;(十四)(2016)浙0782民初10568号案件[律所登记号:(2016)浙思律民字第85],委托人沈某某,承办律师龚辉祖,收费10000元;(十五)(2016)浙0782民初12626号案件[律所登记号:(2016)浙思律民字第83],委托人郭某某,承办律师龚辉祖,收费17000元;(十六)(2016)浙0782民初12789号案件[律所登记号:(2016)浙思律民字第20],委托人郭某某,承办律师龚辉祖,收费6000元;(十七)浙江某设备有限公司法律顾问,承办律师盛玉文,收费25000元;(十八)委托人陈某某,承办律师李曼,收费10000元(律师事务所无收案登记);(十九)(2015)浙思律民字第129号案件,委托人宁波某物流有限公司,承办律师李曼,收费3500元;(二十)(2015)浙思律民字第159号案件,委托人邹某某,承办律师李曼,收费20000元;(二十一)(2015)浙思律刑字第2号案件,委托人彭某某,承办律师盛玉文,收费2500元;(二十二)(2015)浙思律刑字第11号案件,委托人姚某某(马某某),承办律师李曼,收费3000元。

此外,2014年至2015年间,浙江思聪律师事务所另有7个案件(或法律顾问服务)合计收费42100元,存在以收据代替发票,直至本机关调查结束时仍未向委托人出具正式发票的情形:(一)(2014)浙思律民字第82号案件,委托人陶某某,承办律师王宇丰,收费5100元;(二)委托人段某某,收费4000元(该案未经律所收案登记,律所也未能提供案卷材料);(三)某公司法律顾问(201411月),收费4000元;(四)某公司法律顾问(201412月),收费4000元;() 某公司法律顾问(20151月至4月),收费16000元;(六)合同审查费1000元(该服务律所没有记录);(七)某公司法律顾问(20155月至6月),收费8000元。

二、案卷管理混乱,遗漏缺失情况严重。浙江思聪律师事务所未按照司法部、国家档案局《律师业务档案立卷归档办法》和《律师业务档案管理办法》等要求将办结的案件及时立卷归档,案卷材料不齐全,且允许聘用律师私自保管承办案件的卷宗材料。除上述未出具发票的(二)(六)案件未能提供案卷外,仅浙江法院公开网公布的该所律师于2014年至2016年间办理的203件诉讼案件,就有6件案件缺少卷宗材料,44件案卷材料未装订成册,16件案卷材料缺少委托合同,97件委托合同未明确收费标准等重要事项,5件案卷材料缺少公函和授权委托书,4件案卷材料缺少起诉书或者辩护、代理意见,9件案卷材料缺少判决书,133件案卷材料缺少收费凭证,43件案卷材料缺少结案报告(具体案件目录见附表,共9份附表)。

三、未按规定将收取的法律服务费全部如实入账。浙江思聪律师事务所在执业过程中,未按规定将收取的法律服务费全部统一交付律所如实入账;未建立和实行合理的分配制度及激励机制,允许聘用律师在当事人交纳律师费后直接提取办案提成。仅2015年,该所银行账户(开户银行:浙江稠州商业银行银行;帐号:15602012010390000XXX)仅有8笔合计208400元的存款记录,与该所当年开具的83张发票合计收费785970元、18张收据(均未在当年出具发票)合计收费137000元严重不符。

四、未按规定建立劳动合同制度,不依法为辅助人员办理失业、养老、医疗等社会保险。浙江思聪律师事务所未严格执行劳动法律法规,自2014年起,未与行政人员方某某签订劳动合同;2012年、20152016年聘用律师助理王某,但未为其办理社会保险;自2013年起,连续拖欠会计胡某某四年工资累计24000元,后经胡某某多次催讨于20169月支付其中6000元,剩余18000元至本机关调查结束时仍未结清。

证明以上违法违规事实的证据有:(一)金华市司法局《关于浙江思聪律师事务所涉嫌违法行为的报告》,以及所附的对思聪所负责人龚辉祖的3份《调查笔录》、思聪律师事务所银行账户存款明细账单(2015年)、思聪律师事务所《66案件情况补充说明》、(2015)金义商初字第801号案件等16件未及时开具发票的案卷材料;(二)义乌市司法局《关于对浙江思聪律师事务所涉嫌违法行为进行行政处罚的建议》;(三)浙江思聪律师事务所于2012124日至2017111日出具的发票清单;(四)浙江思聪律师事务所2014715日至20151224日的部分收据存根;(五)浙江思聪律师事务所2015年、2016年案件登记表;(六)浙江法院公开网公布的浙江思聪律师事务所律师于2014年至2016年办理的203件诉讼案件核查情况登记表;(七)义乌市社会保险管理处有关思聪律师事务所20115月至20169月的社会保险参保证明;(八)本机关对浙江思聪律师事务所原律师华旭斌、盛玉文、王宇丰、李曼的《调查(询问)笔录》《诉讼案件核查情况确认表》以及华旭斌、盛玉文、王宇丰《情况说明》;(九)本机关对方某某、王某、胡某某的《调查(询问)笔录》以及胡义珍与龚辉祖的短信记录、胡某某与本机关的短信记录;(十)本机关对龚辉祖的《调查(询问)笔录》;(十一)本机关在浙江思聪律师事务所拍摄的业务档案管理情况的照片;(十二)本机关及义乌市司法局与龚辉祖的短信(微信)记录;(十三)浙江思聪律师事务所执业档案信息材料等。

本机关认为,《中华人民共和国律师法》第二十三条、二十五条规定:“律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费和财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度,对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。”“律师承办业务,由律师事务所统一接受委托,与委托人签订书面委托合同,按照国家规定统一收取费用并如实入账。律师事务所和律师应当依法纳税。”《律师事务所管理办法》第四十条、第四十一条、第四十六条、第四十七条、第五十一条、第六十条(修订前的《律师事务所管理办法》第三十八条、第三十九条、第四十一条、第四十二条、第五十条),对律师事务所建立健全执业管理制度、统一收案收费制度、财务管理和分配制度、劳动保障制度、档案管理制度等各项内部管理制度作了进一步明确规定。浙江思聪律师事务所未依法、依规章建立健全和落实内部管理制度,内部管理混乱,在20142016年期间,就有22个案件合计225500元的收费不及时向委托人出具发票、7个案件合计42100元的收费不向委托人出具发票;案卷遗漏缺失情况严重;常年纵容本所律师直接提取办案分成,在收取律师费用后不按规定统一入账;未按规定建立劳动合同制度,未依法为聘用人员办理社会保险,拖欠员工工资等违法违规执业行为,严重损害律师行业形象。此外,在本机关调查过程中,该所负责人龚辉祖未积极配合司法行政机关的调查,至今不提供有关案卷和证明材料。综上,浙江思聪律师事务所同时存在两项以上的违法行为、违法涉案金额巨大,且在司法行政机关查处违法行为期间,拒不纠正违法行为,拒绝提交有关证据材料,违法情节特别严重,应当在法定的行政处罚种类及幅度的范围内从重处罚。

根据行政处罚程序,本机关于20171027日向浙江思聪律师事务所负责人龚辉祖送达《行政处罚事先告知书》(浙司罚先告字〔2017〕第4号)。至今,浙江思聪律师事务所及龚辉祖未提出听证要求,也未提供书面陈述申辩意见。

按照《中华人民共和国律师法》第五十条第一款第(一)(七)(八)项以及《律师和律师事务所违法行为处罚办法》第二十三条第(一)(三)项、第二十九条第(一)项、第三十条第(一)(二)(五)项、第三十九条第(三)(四)项等规定,本机关决定对浙江思聪律师事务所作出如下行政处罚:

吊销浙江思聪律师事务所执业证书(统一社会信用代码:313300005669701611),没收其违法所得42100元(收款人:浙江省财政厅非税收入结算分户;帐号:1202021729951210139;开户行:工商银行杭州众安支行;项目编码:00032381)。

如不服本处罚决定,可在收到本处罚决定书之日起60日内向浙江省人民政府或者中华人民共和国司法部申请行政复议,也可以在6个月内直接向杭州市西湖区人民法院提起行政诉讼。

 

浙江省司法厅

20171124

 

 


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